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绿庭投资处罚正式落地 三年前旧事被追加处罚

绿庭投资(600695)货币单位:人民币5.96现价-3.09%涨跌幅12.55万成交量(手)0.75亿成交额(元)绿庭投资 

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证监会对绿庭投资(600695)的处罚正式落地。公司9月16日晚间公告,公司及原董事长、原董事会秘书分别收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行政处罚决定书》(沪【2019】4、5、6号)。从处罚决定书的内容来看,公司及原董事长向证监会提出了申诉但未被接受,但是,公告中未提及公司究竟做了怎样的申诉。

三年前旧事被追加处罚

绿庭投资此次被处罚的内容,是三年前的一桩旧事。从处罚的内容来看,基本上是2016年上海证监局对公司进行行政监管时涉及的内容。证监会查明,绿庭投资涉嫌违法违规的事实如下:

一、未及时披露对外借款事项。绿庭投资下属全资子公司 GreenCourt Capital Inc (以下简称 GC Capital Inc)于2015年6月5日认购 FourPoints, LLC (以下简称 FourPoints )发行的借款票据1294.7万美元,折合人民币为7921.3万元,占公司最近一期经审计净资产的15.60%;于2015年12月15日认购504.1万美元,折合人民币3254.2万元,两次交易共计人民币1.1亿元,占公司最近一期经审计净资产的22.00%。对该两次借款事项,绿庭投资于2016年11月15日收到上海证监局下发的责令整改行政监管措施后,才于2016年11月19日发布公告进行披露。

二、未及时披露投资进展情况。2016年1月1日,GC Capital Inc 与其下属全资子公司 GreenCourtInvestors LLC (以下简称 GC Investors LLC)签署协议,将其两次向 FourPoints认购借款票据形成的权益全部转让给后者。同日,FourPoints 与相关当事人签署协议,将其向 GC Capital Inc 借款形成的两份借款票据的债务全部转移给 W-G基金,并将其中1500万美元(折合人民币9740.4万元,占公司最近一期经审计净资产的12.53%)转换为 GC Investors LLC 对 W-G 基金的股权。对该投资进展情况,绿庭投资于2016年11月15日收到上海证监局下发的责令整改行政监管措施后,于2016年11月19日发布公告进行披露。

申诉未被认可

处罚决定书显示,公司及原董事长曾有申诉的举措。公告显示,当事人绿庭投资和俞乃奋提出陈述和申辩意见并申请听证。当事人李冬青未提出陈述和申辩意见,也未申请听证。上海监管局于2019年8月 29日召开了本案当事人绿庭投资和俞乃奋的听证会,听取了当事人及其代理人的陈述、申辩意见。

但是,申诉未被认可。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,上海证监局决定维持事先告知的处罚。随着公司遭到处罚,因虚假陈述而受损的投资者将能够索赔。从虚假陈述索赔案件的司法实践来看,该股的A股和B股投资者均能索赔。在2015年6月5日至2016年11月16日期间买入绿庭投资A股或B股并且截止2016年11月16日仍持有该股票的投资者可索赔。

从目前的情况来看,公司主要是靠金融资产维持生存。2018年年度报告显示,公司营业收入为4798.83万元,同比下降4.15%;归属于上市公司股东的净利润为6502万元,归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-2155.73万元,公司实际上是靠卖股票才实现的盈利。2019年半年报显示,公司营业收入2490万元,同比增长18.58%;归属于上市公司股东的净利润5478万元,同比增长1091.68%。其中,公司持有的金融资产1-6月公允价值变动收益为3923.35万元,对公司当期业绩产生了较大影响。不过随着证监会罚单落地,公司进行资本运作的障碍将消除。

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海印股份光速被罚或引发索赔 被认定七项违规

从被查到被罚,海印股份(000861)只用了半个月不到的时间。证监局认定公司存在七项违规事宜,并对公司罚款35万元。而律师则指出,投资者完全可以通过诉讼的方式追索赔偿。

光速被罚

海印股份的非洲猪疫苗事件最终被证实是一场闹剧。公司最新的公告显示,公司已经遭到处罚。

2019年6月11日晚间,海印股份公告称,公司拟与许启太及海南今珠农业发展有限公司签署《合作合同》,投资天然药物领域,支持“非洲猪瘟”的防治工作,涉及金额约为人民币90000万元。协议签订后,公司拟根据合同约定为许启太及其研究团队提供10000万元作为履约保证金,并在2020年6月30日前有权通过现金支付及非公开发行股份等方式收购今珠公司30%股权。公司称,许启太所在的团队已经成功研制出“今珠多糖注射液”并拥有专利权,可实现对非洲猪瘟不低于92%的有效预防,预计今珠公司2019年~2021年各年度分别实现营业收入5亿、50亿、100亿。6月12日傍晚,海南省农业农村厅就辟谣否认“非洲猪瘟”疫苗研制成功。其澄清回应表示,海南南药研究团队在省农业农村厅的支持下,对多种热带植物进行筛选,从中分离出预防非洲猪瘟病毒感染的复方成分,组方制成今珠多糖注射剂,用于预防非洲猪瘟病毒感染。经初步临床试验,显示出一定的预防效果,但还需要深入研究论证。而上市公司则表示之前存在笔误,但信披大体真实。6月22日,公司终于在一份长达40页的公告中承认:许启太教授团队研制的今珠多糖注射液并非疫苗,是以多种南药提取物作为主要原料,属中药与天然药物制剂。且,“不低于92%的有效预防”是摘自海外新闻,公司尚未正式取得任何相关专利。

6月24日,海印股份收到广州证监局的行政监管措施决定书。三天后,海南省农业农村厅下发通知称,不予受理海南今珠公司新兽药临床试验备案,在未获得相应行政许可或者未经备案的情况下,该公司不得以任何名义擅自开展临床试验。7月26日,海印股份公告称,公司收到证监会的《调查通知书》。8月8日晚间,公司即公告遭到处罚,从调查到处罚仅过去不到半个月。鉴于海印股份已经被罚,凡在2019年6月12日、2019年6月3日期间买入海印股份的投资者,可以将姓名、联系电话与交易记录发送到jzqsp2016@126.com的邮箱参与由《金陵晚报》“易索赔”频道组织的索赔,并在获得赔偿前无需支付任何前期费用。

被认定七项违规

从处罚文件来看,公司共被认定七项违规。为合作开展用于防治非洲猪瘟的今珠多糖注射液的产业化运营一事,海印股份与许某太、海南今珠农业发展有限公司于2019年6月11日签署《合作合同》,于6月12日发布《关于签署<合作合同>的公告》(公告编号:2019-54号,以下简称54 号公告),披露了合同签署情况、合同方介绍、合作协议主要内容、本次合作对公司的影响以及风险提示等,但相关信息被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一是 54 号公告披露的合同方专利技术申请状态与实际不符。2019 年 5 月 24 日,许某太、许某向国家知识产权局提出专利申请并获得受理,涉及的发明创造名称为“一种防治非洲猪瘟的药物组合物及其提取物、注射液和应用”。截至 54 号公告发布日,上述专利申请仍处于系统自动受理状态,彼时并未获得授权,最终能否获得批准具有不确定性。海印股份在 54 号公告所述“许某太教授及其研究团队对非洲猪瘟的预防取得一定的研究成果,并拥有相关专利技术”“乙方许某太教授及其团队成功研制了‘今珠多糖注射液’并拥有专利权(含专利申请权)”等信息,与实际情况不符。

二是 54 号公告披露的合同方股东及实际控制人与实际不符。今珠公司股东许某和陈某鸾两人各持有 50%股权,许某为法定代表人。但许某和陈某鸾均为代持人,合同丙方今珠公司的全部股权,实际为协议乙方许某太及其研发团队所持有。

三是 54 号公告披露的履约保证金支付情况与实际不符。公司向今珠公司支付了 2000 万元履约保证金,却对外披露称“在合同签订后,公司拟根据合同约定为许某太教授及其研究团队提供 10000 万元人民币作为履约保证金”。

四是 54 号公告披露的拟产业化运营标的类别不准确。五是 54 号公告披露的今珠多糖注射液预防有效率缺乏相关依据。六是 54 号公告披露的今珠公司未来业绩预测和资本运作等情况缺乏相关依据。七是未按规定披露《合作合同》重要条款。

 来源:金陵晚报  编辑:滚动新闻编辑组

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